تيتتضمن نتائج استطلاع الامتثال العالمي (GCS) لعامه ردودًا من أكثر من 150 موظفًا متمرسًا يعملون مباشرة في أدوار الامتثال للخدمات المالية. توفر هذه النتائج ، التي تم تحليلها بشكل إجمالي ، تقييمًا إحصائيًا لتصورات وحالة إدارات الامتثال في جميع أنحاء العالم. وهي توفر تحليلاً في الوقت المناسب للمسائل الحالية المتعلقة بالامتثال والمراقبة ، فضلاً عن تحليل الاتجاهات لكيفية ظهور المشكلات وتطورها على مدار السنوات الست الماضية منذ أن بدأت بورصة ناسداك هذا المسح السنوي.
يتميز هذا العام بزيادة الإجراءات التنظيمية. زاد قسم الإنفاذ التابع للجنة الأوراق المالية والبورصات بشكل ملحوظ من متابعته للتحقيقات وإجراءات الإنفاذ في مجال التلاعب بالسوق والتداول من الداخل.
في عام 2021 ، استثمرت FINRA 37.6 مليون دولار في عدة مبادرات لتعزيز الأدوات والأنظمة المختلفة المستخدمة في الاختبارات والتحقيقات والبرامج التأديبية. من إجمالي الاستثمار ، ذهب 11.4 مليون دولار مباشرة لتحديث وتعزيز الأنظمة والأدوات الداعمة لتحقيقات الإنفاذ وعمليات التصرف.
لاحظت هيئة السلوك المالي (FCA) مؤخرًا زيادة كبيرة في شكوك الشركات بشأن إساءة استخدام السوق ، “تلقينا أكثر من 90 تقريرًا في الأسبوع العام الماضي ، وزاد العدد المرسل بنسبة 15٪ تقريبًا في عام 2020”. تعرف هيئة السلوك المالي (FCA) هذه التقارير على أنها معاملات مشبوهة وتقارير الطلبات المرسلة من قبل المشاركين في السوق الذين لديهم “أسباب معقولة” للاشتباه في إساءة استخدام السوق.
وفقًا لتعريف مجلس الاحتياطي الفيدرالي ، فإن مخاطر السمعة هي احتمال أن تؤدي الدعاية السلبية فيما يتعلق بالممارسات التجارية للمؤسسة ، سواء كانت صحيحة أم لا ، إلى انخفاض في قاعدة العملاء ، أو التقاضي المكلف ، أو انخفاض الإيرادات.
يُظهر الاستطلاع أن عددًا كبيرًا من الشركات يحتفظ الآن بسياسات وموارد متميزة لإدارة مخاطر السمعة – 77٪ من الشركات أبلغت عن هذا الهيكل في عام 2021 ، مقارنة بـ 63٪ في عام 2019.
يوضح هذا الأهمية التي لا تزال الشركات توليها لإدارة مخاطر السمعة – والتي كانت مصدر قلق كبير لممارسي الامتثال منذ بدء GCS في ناسداك في عام 2015. يؤكد ما يقرب من 80 ٪ من المشاركين في الاستطلاع أن شركاتهم تروج لثقافة على مستوى الشركة من الامتثال الاستباقي .
تساعد مراقبة التجارة في Nasdaq على إدارة مخاطر السمعة والحفاظ على المعايير التنظيمية وتقليل التعقيد التشغيلي. يمكن للشركات حماية ومنع الإضرار بالسمعة المرتبط بالتلاعب بالسوق من خلال مراقبة أنماط التداول الشاذة بكفاءة أثناء تبسيط العمليات.
قم بتنزيل التقرير الكامل للحصول على رؤى كاملة والوصول إلى جميع بيانات GCS والرسوم البيانية والمخططات.
