تواجه شركة H2O غرامة قياسية قدرها 75 مليون يورو وحظر استثمار على رئيسها

يسعى المنظم المالي الفرنسي إلى فرض غرامة قياسية على H2O Asset Management 75 مليون يورو وحظر رئيسها التنفيذي من صناعة الاستثمار لمدة عقد من الزمان على مدى استثمارات مدير الأصول الواسعة في السندات غير السائلة المرتبطة بالممول الألماني لارس ويندهورست.

وضعت شركة Autorité des Marchés Financiers توصياتها ضد مدير الأصول الذي كان يحلق في السابق في جلسة استماع يوم الجمعة في قضية تركزت على استثمارات H2O المزعومة غير المصرح بها في الأوراق المالية المرتبطة بـ Windhorst.

إلى جانب غرامة قدرها 75 مليون يورو على H2O ، أوصى مسؤول من AMF أيضًا بمنع Bruno Crastes ، المؤسس المشارك للشركة والرئيس التنفيذي ، من إدارة الأموال. وتسعى الهيئة التنظيمية أيضًا إلى فرض غرامة قدرها 15 مليون يورو على شركة Crastes ، بالإضافة إلى غرامة قدرها 3 ملايين يورو على مدير الاستثمار الرئيسي لمدير الأصول فنسنت تشيلي.

في جلسة استماع للجنة الإنفاذ للجهة التنظيمية الفرنسية ، زعم مسؤول في صندوق النقد العربي وجود “أوجه قصور خطيرة” في عملية الاستثمار في H2O ، بحجة أن الشركة غير مصرح لها بالاستثمار في مثل هذه السندات غير السائلة في الصناديق المفتوحة للسحب اليومي من مستثمري التجزئة.

تأتي توصيات الهيئة التنظيمية بعد أكثر من ثلاث سنوات من كشف صحيفة Financial Times عن حجم رهان الشركة الضخم على Windhorst في عام 2019.

وندهورست ، وهو ممول لامع بلغ من العمر 46 عامًا هذا الأسبوع ، صنع اسمه في منتصف التسعينيات كرائد أعمال مراهق ، وقد أشاد به المستشار الألماني آنذاك هيلموت كول باعتباره عجوزًا. لكن بحلول الوقت الذي كان يبلغ من العمر 34 عامًا ، كان قد نجا من انهيار شركتين ، وإفلاس شخصي ، وحكم عليه بالسجن مع وقف التنفيذ بتهمة “خيانة الأمانة”.

في عام 2020 ، اضطرت H2O إلى وقف عمليات الاسترداد على أموالها الأساسية مؤقتًا بعد أن أثار صندوق النقد العربي مخاوف بشأن استثماراته المرتبطة بالممول. بعد ذلك بعامين ، لا تزال أموال المستثمرين عالقة في ما يسمى بالجيوب الجانبية H2O التي تم إنشاؤها لإيواء 1.6 مليار يورو من هذه الأصول التي يصعب بيعها.

لارس ويندهورست ، ممول لامع بلغ من العمر 46 عامًا هذا الأسبوع ، صنع اسمه في منتصف التسعينيات كرجل أعمال مراهق © Andreas Gora / dpa

كان H2O في السابق مديرًا للأموال يحظى باحترام كبير وأشرف على أصول بقيمة 30 مليار يورو ، لكنه انتقل من أزمة إلى أخرى منذ أن كشفت فاينانشيال تايمز عن حجم علاقاتها مع شركة Windhorst. أكمل بنك Natixis الفرنسي ، الذي كان يمتلك في السابق حصة أغلبية في الشركة ، صفقة طال انتظارها لقطع العلاقات مع شركته الفرعية المبتلاة بالفضائح في وقت سابق من هذا العام.

كما استهدفت الهيئة التنظيمية يوم الجمعة سلسلة من تداولات “الشراء والبيع مرة أخرى” التي انخرطت فيها بعد تقرير فاينانشيال تايمز الأولي ، والتي غيرت تعرضها للسندات المزعجة. جادل مسؤول AMF بأن هذه الأنواع من المعاملات – التي يشار إليها أحيانًا باسم تداولات “إعادة الشراء العكسي” – لا يمكن إجراؤها إلا على الأوراق المالية عالية السيولة وأن التقييمات التي تقوم عليها الصفقات لا يمكن الاعتماد عليها.

سيتجاوز المبلغ الذي يطلبه AMF من H2O أي غرامات سابقة فرضها ، متجاوزًا قيمة 32 مليون يورو غرامة سلمت إلى مدير الاستثمار أموندي العام الماضي. كما أن حجم الغرامات سيقزم الأحكام التي كشفت عنها شركة H2O حتى الآن لهذه القضية. كشفت الشركة في حساباتها لعام 2021 أنها حجزت العام الماضي مبلغ 890 ألف جنيه إسترليني فيما يتعلق بأحد تحقيقاتها التنظيمية.

تم رفع التوصيات إلى لجنة التنفيذ في صندوق النقد العربي ، وهي لجنة مستقلة من القضاة وخبراء الاستثمار.

دافعت H2O وشركاؤها المؤسسون عن أنفسهم في جلسة الاستماع ، ووصف ممثل الشركة الغرامات المقترحة بأنها “غير متناسبة”.

أخبر Crastes اللجنة أن “كل شيء تم لمصلحة المستثمرين” وأشار إلى أنه كان لديه أيضًا قدرًا كبيرًا من ثروته الشخصية المستثمرة في صناديق H2O. ومن المتوقع أن يصدر صندوق النقد العربي العقوبات النهائية في الأسابيع المقبلة.

كما تخضع H2O للتحقيق من هيئة السلوك المالي في المملكة المتحدة. كشفت الشركة في حساباتها لعام 2021 أنها لم تقم بعد بحجز بند فيما يتعلق بتحقيق FCA بشأن “عدم الامتثال المزعوم” للعديد من مبادئ الجهة التنظيمية.

السلطات الألمانية بصدد التحقيق فيما إذا كان Windhorst قد انتهك قانون البنوك في البلاد عندما حاول جمع الأموال لسداد H2O من خلال أداة استثمارية جديدة في عام 2020. وتنفي Windhorst ارتكاب أي مخالفة.

اترك تعليقاً

لن يتم نشر عنوان بريدك الإلكتروني. الحقول الإلزامية مشار إليها بـ *